Die Deutsche Finance Capital hat in ihrer Compliance-Richtlinie und den internen Anweisungen und Dokumentationen wie z. B. dem OHB Verhaltensgrundsätze aufgestellt, die Grundpfeiler zur Einhaltung von rechtlichen, organisatorischen und ethischen Vorgaben und Verhaltenspflichten darstellen und die im Umgang mit Anlegern, Geschäftspartnern und Wettbewerbern einzuhalten sind so, dass dadurch sichergestellt wird, dass die Wertpapier(neben)-dienstleistungen mit der erforderlichen Sachkenntnis, Sorgfalt und Gewissenhaftigkeit unter stetiger Wahrung der Kundeninteressen erbracht werden.

In der Deutsche Finance Capital ist direkt die Geschäftsleitung für die Identifikation, die Vermeidung und das Management von Interessenkonflikten zuständig.

Im Einzelnen ergreifen wir unter anderem die folgenden Maßnahmen:

• Schaffung organisatorischer Verfahren zur Wahrung des Kundeninteresses in der Anlagevermittlung bspw. Genehmigungsverfahren für neue Produkte;
• Regelungen über die Annahme und Gewährung von Zuwendungen sowie deren Offenlegung;
• Schaffung von Vertraulichkeitsbereichen durch Errichtung von Informationsbarrieren, die Trennung von Verantwortlichkeiten und/oder räumliche Trennung;
• Offenlegung von Wertpapiergeschäften solcher Mitarbeiter gegenüber der Compliance-Stelle, bei denen im Rahmen ihrer Tätigkeit Interessenkonflikte auftreten können;
• Schulungen unserer Mitarbeiter.
• Interessenkonflikte, die sich nicht vermeiden lassen sollten, werden wir gegenüber den betroffenen Kunden vor einem Geschäftsabschluss oder einer Beratung offenlegen.

Beim Vertrieb erhalten wir in der Regel mittelbare oder unmittelbare Zuwendungen von geschlossenen Alternativen Investmentfonds (AIF) oder Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG). Hierzu gehören umsatzabhängige Abschlussvergütungen und die Beteiligung an der erfolgsabhängigen Vergütung der KVG, die von den AIF oder der KVG direkt oder indirekt an uns gezahlt werden. Deren Höhe richtet sich nach dem vom Kunden gewählten AIF. Die Höhe der Vergütungen ist dem jeweiligen Verkaufsprospekt und den wesentlichen Anlegerinformationen zu entnehmen.

Darüber hinaus erhalten wir den gesamten oder einen Teil des Ausgabeaufschlages, soweit ein solcher erhoben wird. Dessen Höhe richtet sich nach dem vom Kunden gewünschten AIF. Die Höhe des Ausgabeaufschlages ist dem jeweiligen Verkaufsprospekt und den wesentlichen Anlegerinformationen zu entnehmen.

Die Vereinnahmung dieser Zahlungen und Zuwendungen bzw. sonstiger Anreize dient der Bereitstellung effizienter und qualitativ hochwertiger Infrastrukturen für die Beratung und/oder Vermittlung von Finanzinstrumenten. Den Erhalt oder die Gewährung von Zuwendungen legen wir unseren Kunden offen. Weiterführende Einzelheiten hierzu werden wir dem Kunden auf Nachfrage mitteilen.

Schließlich erhalten wir von anderen Dienstleistern im Zusammenhang mit unserem Finanzanlagengeschäft unentgeltliche Zuwendungen wie Finanzanalysen oder sonstiges Informationsmaterial, Schulungen und zum Teil technische Dienste und Ausrüstung für den Zugriff auf Drittinformations- und -verbreitungssysteme. Die Entgegennahme derartiger Zuwendungsleistungen steht nicht in unmittelbarem Zusammenhang mit den Kunden gegenüber erbrachten Dienstleistungen; wir nutzen diese Zuwendungen dazu, unsere Dienstleistungen in der von den Kunden beanspruchten hohen Qualität zu erbringen und fortlaufend zu verbessern.

Darüber hinaus zahlen wir an abhängige und unabhängige Vermittler und Vertriebspartner, die uns mit oder ohne Bezug zu einem konkreten Geschäft Kunden oder einzelne Geschäfte zuführen, zum Teil erfolgsbezogene Provisionen und Fixentgelte.

Auf Wunsch werden wir weitere Einzelheiten zu diesen Grundsätzen zur Verfügung stellen.